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澳新银行2015年垄断股票交易行为再遭起诉

14-09-2018 ANZ 垄断交易 印象编辑 素材来源: 澳大利亚人报
摘要
日前,澳大利亚证券投资委员会就澳新银行集团未向市场公开机构融资缺口的行为提起法律诉讼。此事也涉及到另一件垄断交易刑事案件,该案件的涉案机构包括几家全球顶尖投资银行的在澳分支。

悉尼印象9月14日悉尼电 日前,澳大利亚证券投资委员会就澳新银行集团未向市场公开机构融资缺口的行为提起法律诉讼。此事也涉及到另一件垄断交易刑事案件,该案件的涉案机构包括几家全球顶尖投资银行的在澳分支。

 

 (图片来源:AAP)

 

9月14日周五下午,澳新银行(ANZ)宣布,澳大利亚证券投资委员会(Australian Securities and Investment Commission,简称ASIC)已针对银行2015年的配股行为开启了民事诉讼程序,澳新银行被指控未能将融资需求严重不足的问题告知投资者。 澳新银行将对这些指控进行辩护,并表示其不知道上市公司在股权配售中有披露承销商承销股份信息义务的先例。澳新银行首席风险官凯文·克巴利(Kevin Corbally)说:“ANZ当时关于股权配售的披露既符合澳大利亚证券交易所(Australian Securities Exchange,简称ASX)的披露义务,也符合市场惯例,我们正在就此作出辩护。”

 

今年6月,澳大利亚竞争与消费者委员会(Australian Competition and Consumer Commission,简称ACCC)向花旗集团(Citigroup),德意志银行(Deutsche Bank)和澳新银行提出控告,称澳新银行在2015年8月配售25亿澳元股票的过程中与另两家银行合谋垄断。


此次由ASIC起诉澳新银行的案件中,委员会宣称,澳新银行当初应该向市场公布,所有股票中大约有2550万股由联席主承销商持有。虽然联席主承销商包括花旗集团,德意志银行和摩根大通,但据悉摩根大通因配合调查而未遭到ACCC起诉。除了投资银行之外,一些银行高管也受到了指控。 其中包括美国银行美林证券(Bank of America Merrill Lynch)资本市场主管迈克尔·理查德森,澳新银行澳大利亚分部首席风险官瑞克·莫斯卡提,前德意志银行首席执行官迈克尔·奥尔梅齐,花旗集团资本市场主管约翰·麦克林,花旗集团全球外汇交易主管伊塔伊·图彻曼和前花旗集团澳大利亚首席执行官斯蒂芬·罗伯茨。

 

据了解,指控内容还包括这几家银行当时试图向投资者分流价值约8亿澳元的未售出股票。被判垄断罪的个人最高刑罚为十年监禁,而公司的最高罚金为垄断交易利润的三倍或年营业额的10%。

 

编辑:陆筝

责任编辑:李含悦 余健

来源:澳大利亚人报